为什么Martin Shkreli被捕,这是最后的解释者

时间:2019-06-13  author:庄筌  来源:永利国际官网登录  浏览:87次  评论:106条

更新了 | 周五早上,有争议的制药公司首席执行官Martin Shkreli辞去职务, 。 Ron Tilles取代Shkreli成为图灵首席执行官,因为后者于周四因司法部宣布的一连串指控而被捕。 当天晚些时候开封的七项起诉书正好详细说明了政府指责臭名昭着的制药业主。

Martin Shkreli是谁?

32岁的Shkreli在今年秋季早些时候成为人们关注的焦点,他将收购的一种药物的价格从13.50美元上调至750美元。 他因这一决定受到广泛批评, 曾一度表示他“可能是美国最讨厌的人”。

但Shkreli的被捕与最近定价的恶作剧无关。 他面临的证券欺诈指控源于他与Retrophin,对冲基金MSMB Capital Management和医疗保健公司的关系。 Retrophin以与图灵类似的方式提高药品价格。

在未密封的起诉书中,当局将Shkreli的行为称为三重:MSMB资本对冲基金计划,MSMB医疗保健对冲基金计划和Retrophin盗用计划。

Shkreli的指控包括证券欺诈,证券欺诈阴谋以及与三种计划相关的电汇欺诈。

资本对冲基金计划

司法部在2009年9月至2011年9月期间指控Shkreli的三个相互关联的欺诈计划中的第一个。当局声称“Shkreli及其同谋向潜在投资者虚假陈述”MSMB资本的性质。 这些涉嫌虚假陈述包括:

“(i)MSMB Capital是一个透明的投资工具,适用于每月流动资金的老练投资者;

“(ii)Shkreli每年仅根据合伙企业的净资产收取1%的管理费;

“(iii)Shkreli有权获得该年有限合伙人20%的净利润;和

“(iv)MSMB Capital保留了独立的注册会计师作为审计师,他们将就年度财务报表发布审计报告。”

此外,政府还指控Shkreli没有披露他在MSMB之前管理的对冲基金Elea Capital的崩溃,以及未能披露230万美元的违约判决雷曼兄弟(现已解散的银行)对他不利。

还有Shkreli在银行里所做的事情,也没有。 司法部提出了这样的解释:“Shkreli向他最大的投资者撒谎,告诉他MSMB Capital拥有3500万美元的管理资产,而实际上MSMB Capital的银行和经纪账户的资产不到700美元。”

当局还声称,Shkreli从MSMB Capital撤回了20多万美元,挪用了资金,金额远高于管理费所允许的金额。

MSMB Capital在2011年2月崩溃。根据当局的说法,这是如何下降的:

“2011年2月,MSMB Capital未能解决超过1,100万股Orexigen Therapeutics,Inc。(OREX)的空头头寸,美林证券最终亏损超过700万美元。此时,MSMB Capital也遭遇更多损失。超过100万美元的其他交易损失。基于这些交易损失,MSMB Capital的银行和经纪账户中的资产价值(不包括美林证券交易所的OREX亏损)从2011年1月31日的超过112万美元下降至58,500美元。 2011年2月底。“

医疗保健对冲基金计划

MSMB Capital结束后,MSMB Healthcare成为了现实。 当局声称Shkreli在2011年2月至2012年11月期间为该公司筹集了投资。在该投资期间,司法部称Shkreli向投资者隐瞒“他为MSMB Capital和Elea Capital带来的灾难性过去表现经理以及Shkreli拥有美林证券的700万美元负债“。

当时,政府声称Shkreli代表医疗保健公司拥有5500万美元的资产。

当局认为,MSMB Healthcare在某种程度上是MSMB Capital的重复:

“Shkreli向MSMB Healthcare投资者提供了性能更新,这些更新主要基于Retrophin的内部夸大估值,Retrophin是他的私营生物制药公司,已从MSMB Healthcare获得投资。”

与MSMB Capital一样,其所谓的Shkreli的削减幅度超过了允许的管理费。

Retrophin挪用计划

律师埃文·格里贝尔(Evan Greebel)周四也因涉嫌这些指控而被捕。 司法部在解释这个计划时提到了他:

“2011年3月至2014年9月期间,Shkreli和Greebel与其他人一起,通过盗用Retrophin的资产来骗取Retrophin,以偿还Shkreli个人和无关的专业债务和义务。”

以下是当局声称Shkreli和Greebel所做的事情:

“(i)将Retrophin股份转让给MSMB Capital,尽管MSMB Capital从未投资于Retrophin;

“(ii)与受骗的MSMB Capital及MSMB Healthcare投资者订立和解协议,以清偿Shkreli及该等基金所欠的负债;及

“(iii)与其他被欺诈的MSMB Capital,MSMB Healthcare和Elea Capital投资者签订虚假咨询协议,作为解决Shkreli及其对冲基金所欠债务的替代方式。”

Greebel和Shkreli还负责回溯交易“以创造MSMB Capital在Retrophin的投资外观”。

当局称,2013年2月至2013年8月期间,Retrophin与两家MSMB公司之间存在进一步的欺诈问题。 司法部写道:

“Shkreli和Greebel与其他人一起,使Retrophin与MSMB Capital和MSMB Healthcare投资者达成和解协议,以解决他们的索赔和索赔威胁,这些索赔是基于Shkreli对基金表现优异的虚假陈述。特别是,Shkreli和在进入这些欺诈性和解协议之前,Greebel未向董事会寻求授权.Shkreli和Greebel使得Retrophin支付超过340万美元的现金和RTRX股票以解决7名MSMB Capital和MSMB Healthcare投资者的索赔。

民事诉讼

在作品中还有针对Shkreli的民事诉讼。 该诉讼由 指控Shkreli从Retrophin向MSMB提供资金。 Retrophin针对Shkreli提起的民事诉讼声明:

“Shkreli是范式忠实的仆人。从2012年初的某个时候开始,直到他离开公司,Shkreli利用他对Retrophin的控制来充实自己,并偿还MSMB投资者的声称(他已经被骗了)。”

Shkreli先前曾与发表诉讼,并在商业出版物上说:“6500万美元的Retrophin想要我不会伤害我。 我感觉好极了。 我正在舔着我要对他们提出的诉讼。“

共谋者

除了Shkreli之外,一名42岁的律师Evan Greebel也被捕,他是Retrophin的外部顾问。

“据称,Martin Shkreli参与了多项计划,通过谎言和欺骗网络诱骗投资者。 他的阴谋只是通过隐瞒欺诈的努力来匹配,这导致他经营他的公司,包括一家上市公司,作为庞氏骗局,他利用新实体的资产偿还旧实体的债务,“美国司法部长Robert L. Capers在一份声明中说。 “当监管机构和审计师质疑Shkreli的决定时,他与Evan Greebel联手,后者利用他的法律执照和培训来隐瞒和推动该计划。”

监狱时间

如果罪名成立,Shkreli可能被判处最高20年的监禁。 如果被定罪,Greebel面临同样的判决。

文件

这个故事已经用Shkreli的声明和新信息进行了更新。